دستورالعمل اجرایی سفارش‌های الکترونیکی اوراق بهادار پذیرفته‌شده
در بورس اوراق بهادار تهران

مصوب 1383/09/14 هیئت مدیره سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران

در اجرای ماده 6 قانون تجارت الکترونیک و آیین‌نامه معاملات در بورس اوراق بهادار تهران، مصوب شورای بورس، مورخ 1355/12/3 ، این دستورالعمل برای اجرای مفاد سفارش‌های خرید و یا فروشی که به‌صورت الکترونیکی از سوی مشتریان به کارگزاران سازمان ارسال می‎گردد، در تاریخ 1383/9/14 به تصویب هیئت‌مدیره سازمان رسید و جهت اجرا ابلاغ ‎گردید.

دریافت سفارش‌های خریدوفروش الکترونیکی سهام شرکت‌ها و سایر اوراق بهاداری که در بورس اوراق بهادار پذیرفته شده ‎است، منوط به امضای توافق‌نامه‎ای است که متن آن از سوی سازمان بورس تهیه شده و جهت امضاء و مبادله بین کارگزار و مشتری، ابلاغ می‎شود.
حدود اختیارات، وظایف و مسئولیت‎های مشتری و کارگزار در اجرای سفارش خرید یا فروش الکترونیکی براساس آیین‌نامه معاملات بورس و مفاد توافق‌نامه موضوع بند 1 خواهد بود.
کارگزاری که با سفارش الکترونیکی به خرید یا فروش اوراق بهادار اقدام می‎نماید، مکلف‌ است قبل از انجام معامله و در جریان امضای توافق‌نامه، هویت مشتری را احراز نموده و تصویر معتبری از مدارک هویت وی و یا اطلاعات شناسنامه‎ای مشتری را اخذ کند. درهرحال، مسئولیت احراز هویت مشتری و مطابقت شخص متقاضی با مشخصات اعلام‌شده بر عهده کارگزار می‎باشد.
کارگزار باید پس از احراز هویت مشتری نام او را به عنوان یکی از کاربران، در سامانه اطلاعاتی خود منظور کند و رمز عبور (password) منحصربه‌فردی به مشتری تخصیص دهد. کارگزار موظف است در طراحی سایت، ترتیبی دهد که رمز عبور اولیه در هر زمان توسط مشتری قابل‌تغییر باشد.
در هر مورد که امنیت سیستم سفارش الکترونیکی کارگزار به هر دلیل مورد تهدید قرار گیرد، کارگزار موظف است سیستم را متوقف کند، و مراتب را به اطلاع سازمان برساند. شروع به کار مجدد سامانه سفارش الکترونیکی کارگزار منوط به تأیید سازمان است. تحویل گواهی‌نامه موقت تجمعی اوراق بهادار منوط به دریافت گواهی‌نامه‌های قبلی همان اوراق می‌باشد.
مشتری می‎تواند از طریق مراجعه حضوری، گواهی‌نامه موقت اوراق بهاداری را دریافت نماید که از طریق الکترونیکی خریداری کرده است. کارگزار خریدار، در صورت درخواست مشتری، باید گواهی‌نامه یادشده را در محل کار خود به مشتری تحویل نماید.
کارگزار در معاملات الکترونیکی می‎تواند اوراق بهادار متعلق به مشتری را که گواهی‌نامه موقت آن در اختیار کارگزاری است، به فروش رساند. فروش الکترونیک اوراق بهاداری که گواهی‌نامه موقت آن‌ در اختیار کارگزار نباشد، مجاز نمی‌باشد.
در صورت انجام معامله، کارگزار حداقل در پایان هر هفته، می‌باید گزارشی از صورت‌وضعیت حساب مشتری، شامل معاملات انجام‌شده و وجوه دریافتی و پرداختی، و نیز فهرستی از موجودی اوراق بهادار و سفارش‌های اجراء‌نشده خرید و فروش را به‌طور الکترونیک برای مشتری ارسال نماید. کارگزاری که با امضای توافق‌نامه با مشتری، سفارش‌های وی را اجرا می‎کند، باید صورت وضعیت حساب مشتری را حداکثر ظرف 24 ساعت بعداز پایان روزی که معامله‌ای برای مشتری انجام می‌شود، در اختیار وی قرار دهد.
کارگزارای که در اجرای این دستورالعمل سفارش‌های مشتری را اجرا می‌کند، موظف است داده‌پیام‌های (data message) دریافتی از مشتری را در سامانه اطلاعاتی خود ثبت و نگهداری نماید.
در صورت بروز اختلاف بین کارگزار و مشتری در خصوص محتوای داده‌پیام‌ها، اطلاعات مندرج در سامانه اطلاعاتی کارگزار معتبر و برای طرفین لازم الاتباع می‎باشد، مشروط بر این‌که این اطلاعات با گزارش‌های دوره‎ای مندرج در ماده 7 مغایر نباشد.